“加強刑事檢察監督 促進(jìn)刑事司法公正”典型案例

　　目 錄

　　案例一：河南省安陽(yáng)市文峰區檢察院防冤止錯監督辦理王某甲等三人誣告陷害、敲詐勒索案

　　案例二：最高檢辦理許某運輸毒品“無(wú)罪”抗訴案

　　案例三：河南省鄭州市檢察機關(guān)監督糾正社區矯正對象王某某漏管案

　　案例一

　　河南省安陽(yáng)市文峰區檢察院防冤止錯

　　監督辦理王某甲等三人

　　誣告陷害、敲詐勒索案

　　【基本案情】

　　2021年6月至11月，王某甲、王某乙、李某某（女，2004年6月出生）共謀，由王某甲、王某乙冒充李某某的成年親屬，由李某某通過(guò)社交軟件或到酒吧等場(chǎng)所結識男性，以假裝醉酒、無(wú)處可去等借口引誘男方與其發(fā)生性關(guān)系，故意在對方身上留下抓痕，后向公安機關(guān)報案稱(chēng)被強奸，再由王某甲、王某乙以此為要挾向男方索要財物。王某甲三人采用此種犯罪方式共誣告陷害孫某某等8名被害人，導致其中3人被立案后采取拘留、逮捕強制措施，并對4名被害人敲詐勒索23.7萬(wàn)元，實(shí)際非法獲取贓款8.7萬(wàn)元。

　　2023年1月17日，安陽(yáng)市文峰區法院以誣告陷害罪、敲詐勒索罪分別判處王某甲有期徒刑七年三個(gè)月，并處罰金兩萬(wàn)元；王某乙有期徒刑七年，并處罰金兩萬(wàn)元；李某某有期徒刑六年，并處罰金一萬(wàn)五千元。

　　【監督履職情況】

　　（一）依托重大疑難案件聽(tīng)取意見(jiàn)機制，避免錯誤認定犯罪事實(shí)。2021年10月31日，李某某向安陽(yáng)市公安局高新分局報案稱(chēng)被孫某某強奸，公安機關(guān)于當日立案偵查，并對孫某某采取強制措施。偵查過(guò)程中，高新分局發(fā)現自稱(chēng)李某某姑姑的王某甲，立案后曾與王某乙一起主動(dòng)與孫某某家屬聯(lián)系，稱(chēng)如能賠償即可出具諒解書(shū)并去派出所撤案，該舉動(dòng)違背常理。由于本案系性侵未成年人的惡性犯罪，高新分局通過(guò)偵查監督與協(xié)作配合辦公室邀請文峰區檢察院就案件下一步偵辦工作提出意見(jiàn)建議。文峰區院經(jīng)提前審查、分析在案證據材料并與辦案人員交流會(huì )商，向高新分局提出了以三人關(guān)系為突破口，圍繞三人戶(hù)籍信息及是否存在親屬關(guān)系進(jìn)一步偵查取證的建議。在查明李某某和王某甲并非親屬關(guān)系后，檢警機關(guān)進(jìn)一步加強研判會(huì )商，認為三人可能涉嫌誣告陷害犯罪，決定改變偵查方向。公安機關(guān)依法對王某甲等人以涉嫌誣告陷害罪立案偵查，并在廣東省佛山市禪城區將三人抓獲，同時(shí)對孫某某撤銷(xiāo)案件，解除強制措施。

　　（二）依托檢警異地協(xié)作配合機制，依法準確追究刑事責任。王某甲等人被以誣告陷害罪立案后，文峰區院與公安機關(guān)經(jīng)研判，認為三人可能在禪城區也曾實(shí)施類(lèi)似犯罪。文峰區院依托檢察機關(guān)異地協(xié)作機制向禪城區檢察院發(fā)出提示，禪城區院借助檢警機關(guān)信息共享機制，在當地警務(wù)平臺中發(fā)現李某某被抓獲前在禪城區也曾報案被強奸。綜合以上情況，文峰區院認為三人具有明顯的套路化、流竄性作案特點(diǎn)，遂建議高新分局以三人共同的活動(dòng)軌跡為線(xiàn)索，在全國范圍內展開(kāi)偵查，最終查明王某甲等人在重慶市江北區、四川省遂寧市、河北省邯鄲市等地共實(shí)施8起誣告陷害犯罪。其中4起隨之實(shí)施了敲詐勒索行為，共敲詐勒索23.7萬(wàn)元，實(shí)際獲贓款8.7萬(wàn)元；3起案件中的被害人被錯誤立案后拘留、逮捕。通過(guò)異地協(xié)作機制，文峰區院、高新分局向異地檢警機關(guān)通報案情、移送證據材料，3名已經(jīng)被立案偵查的被害人被撤銷(xiāo)案件或作出不起訴決定，及時(shí)避免了冤錯案件發(fā)生。

　　（三）依托會(huì )商指導和聯(lián)席會(huì )議機制，統一法律適用意見(jiàn)。偵查過(guò)程中，檢警機關(guān)對以下兩個(gè)問(wèn)題存在分歧意見(jiàn)：一是王某甲等3人的誣告陷害行為與敲詐勒索行為是否具有牽連關(guān)系、應認定一罪還是數罪；二是在4起犯罪事實(shí)中，王某甲等3人僅實(shí)施了引誘被害人發(fā)生性關(guān)系并報案的行為，并未以控告相威脅索要財物，該4起犯罪事實(shí)如何定性、應認定一罪還是數罪。針對以上問(wèn)題，檢警機關(guān)召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，經(jīng)會(huì )商研討，雙方達成一致意見(jiàn)認為：一是本案中的誣告陷害行為與敲詐勒索行為并非必然的手段行為和目的行為，不構成必然的牽連關(guān)系，應數罪并罰。二是未以控告相威脅索要財物的4起犯罪事實(shí)應認定誣告陷害罪一罪。基于上述共識，文峰區院向高新分局提出針對性偵查取證意見(jiàn)。提起公訴后，以上意見(jiàn)得到法院支持。

　　【典型意義】

　　人民檢察院要積極發(fā)揮偵查監督與協(xié)作配合機制作用，切實(shí)提升檢察監督質(zhì)效。在對重大疑難案件提前審查、提出意見(jiàn)的過(guò)程中，要充分履行監督職責，通過(guò)提前審查案件材料，及時(shí)發(fā)現和監督糾正偵查環(huán)節在事實(shí)認定、證據調取、法律適用中存在的問(wèn)題。要會(huì )同公安機關(guān)積極構建協(xié)作配合與監督制約協(xié)同推進(jìn)的監督辦案模式，共同夯實(shí)案件事實(shí)、證據基礎，督促偵查人員及時(shí)收集固定有罪、無(wú)罪證據，完善證據體系，準確適用法律，在及時(shí)監督撤銷(xiāo)錯誤立案、避免錯誤追究當事人刑事責任的同時(shí)，依法準確認定和懲治誣告陷害、敲詐勒索的違法犯罪行為。同時(shí)，要加強關(guān)聯(lián)案件的串并案分析，加強異地辦案協(xié)作，及時(shí)移送案件線(xiàn)索，督促糾正關(guān)聯(lián)錯案。

　　案例二

　　最高檢辦理

　　許某運輸毒品“無(wú)罪”抗訴案

　　【基本案情】

　　2013年10月23日23時(shí)34分，被告人許某駕駛一輛轎車(chē)途經(jīng)廣西防城港市港口區高速公路收費站出口時(shí)，沖卡抗拒警察檢查，后棄車(chē)逃匿。警察在該車(chē)內查獲冰毒3500余克、K粉660余克等毒品。經(jīng)查，該車(chē)為許某案發(fā)前租用，車(chē)內藏毒品的音箱、手提包和手機、銀行憑證、衣服、煙頭等物品均為許某所留；沖卡前后使用手機186******89與沖卡車(chē)輛GPS活動(dòng)軌跡一致，該手機號碼為許某實(shí)名開(kāi)戶(hù)。2015年許某被抓獲歸案后拒不認罪，稱(chēng)其在廣東省廉江市將車(chē)借給他人，未駕車(chē)到過(guò)防城港市。

　　案件經(jīng)偵查、起訴，2017年6月20日，防城港市中級法院一審認定許某運輸毒品犯罪事實(shí)成立，判處死刑。許某上訴后，廣西壯族自治區高級法院裁定撤銷(xiāo)原判，發(fā)回重審。2018年12月28日，防城港市中級法院作出與原一審相同的判決。許某再次上訴后，2020年5月25日，廣西壯族自治區高級法院判決許某犯運輸毒品罪不能成立。

　　【監督履職情況】

　　（一）提出抗訴。2021年1月5日，廣西壯族自治區檢察院經(jīng)審查認為，終審法院判決許某犯運輸毒品罪不能成立確有錯誤，提請最高檢抗訴。

　　（二）自行補充偵查。最高檢收到自治區檢察院提請抗訴案件材料后，辦案組審查了全案證據材料，并赴廣西查看犯罪現場(chǎng)，與公檢法辦案人員座談研究，在全面分析終審判決理由和提請抗訴理由后認為，本案運輸毒品暴力抗拒檢查的事實(shí)清楚，但證明系許某所為的證據鏈尚未完全閉合，應當補強定案證據排除合理懷疑，遂重點(diǎn)圍繞沖卡前后使用手機186******89的人是否為許某和浙江某鑒定機構的鑒定意見(jiàn)是否科學(xué)、合理等兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，開(kāi)展調查核實(shí)和自行補充偵查工作，查明案發(fā)當晚持手機186******89通話(huà)的人即許某。同時(shí)，經(jīng)委托最高檢司法鑒定中心重新鑒定和對相關(guān)鑒定意見(jiàn)進(jìn)行技術(shù)性證據審查，委托司法鑒定科學(xué)研究院對相關(guān)檢材進(jìn)行鑒定，兩家鑒定機構均認為浙江某鑒定機構鑒定意見(jiàn)中使用的檢材圖像不具備同一認定的檢材條件、由此作出的駕駛員不是許某的鑒定意見(jiàn)缺乏科學(xué)依據。

　　（三）抗訴理由。辦案組在自行補充偵查獲取上述新證據后認為，六段語(yǔ)音通話(huà)內容與行車(chē)軌跡及其他證據能夠相互印證，證明車(chē)輛、手機、駕駛人的活動(dòng)軌跡一致，足以認定許某即案發(fā)當晚運輸毒品的沖卡人。本案有新的證據證明許某運輸毒品犯罪事實(shí)成立，原終審判決的證據基礎已發(fā)生變化，應予糾正。

　　（四）抗訴結果。2022年3月23日，經(jīng)最高檢檢委會(huì )審議決定向最高法提出抗訴。同年9月，最高法指令廣西高級法院再審。2023年9月，廣西高級法院再審判決認為，本案現有證據環(huán)環(huán)相扣，足以證實(shí)許某攜帶毒品從廣東省駕車(chē)前往廣西防城港市并沖卡逃逸的犯罪事實(shí)，檢察機關(guān)指控許某構成運輸毒品罪的抗訴意見(jiàn)成立，認定許某犯運輸毒品罪，判處許某死刑。

　　【典型意義】

　　（一）主動(dòng)適應以審判為中心的刑事訴訟制度改革要求。法律監督不是要分出你錯我對，而是維護司法公正的共同價(jià)值追求。重罪案件特別是死刑案件證明標準把握更為嚴格，檢察機關(guān)要圍繞生效裁判所提的證據問(wèn)題，積極補充偵查收集新證據，在閉合定案證據鏈條的基礎上依法提出抗訴，既對生效裁判作出了回應，又通過(guò)法律監督實(shí)現了公平正義。

　　（二）發(fā)揮上級檢察機關(guān)的抗訴主導作用和檢察一體優(yōu)勢。加強檢察機關(guān)的法律監督是公正司法的重要保障，開(kāi)展法律監督不能“單打獨斗”，需要強化“上下聯(lián)動(dòng)”和“左右協(xié)同”。上級檢察機關(guān)要發(fā)揮抗訴主導作用和檢察一體的制度優(yōu)勢，在審查全案證據，全面分析生效裁判理由和提請抗訴理由的基礎上，注重統籌指導和上下級檢察院的聯(lián)動(dòng)，加強檢察機關(guān)與偵查機關(guān)的協(xié)作配合，共同構建以證據為中心的刑事指控體系，確保依法、規范、高效辦好抗訴案件。

　　案例三

　　河南省鄭州市檢察機關(guān)監督糾正

　　社區矯正對象王某某漏管案

　　【基本案情】

　　社區矯正對象王某某，2013年10月18日因犯聚眾斗毆罪被河南省鄭州市中牟縣法院判處有期徒刑三年，宣告緩刑五年。王某某被法院判處緩刑后，應在中牟縣社區矯正機構接受社區矯正。2020年8月，河南省新密市檢察院在審查一起黑社會(huì )性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)，發(fā)現王某某在緩刑考驗期間，自2014年7月至2018年7月多次參加黑社會(huì )性質(zhì)組織犯罪，參加尋釁滋事8起、強迫交易6起以及開(kāi)設賭場(chǎng)、敲詐勒索、聚眾斗毆、非法拘禁等犯罪活動(dòng)。11月30日，新密市檢察院對王某某等13人黑社會(huì )性質(zhì)組織犯罪案提起公訴，同時(shí)提出對王某某撤銷(xiāo)緩刑、數罪并罰的量刑建議。12月29日，新密市法院判決撤銷(xiāo)王某某緩刑，并對其參加黑社會(huì )性質(zhì)組織罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、強迫交易罪、開(kāi)設賭場(chǎng)罪、敲詐勒索罪、非法拘禁罪等罪名數罪并罰，決定合并執行有期徒刑二十一年，并處沒(méi)收個(gè)人全部財產(chǎn)，罰金人民幣四十六萬(wàn)六千元，剝奪政治權利四年。2021年3月31日，因同案犯上訴，鄭州市中級法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

　　2021年3月，鄭州市檢察機關(guān)進(jìn)一步調查核實(shí)，發(fā)現王某某由于相關(guān)司法工作人員在社區矯正交付執行過(guò)程中存在嚴重瀆職行為，在緩刑考驗期內，并未依法接受社區矯正。鄭州市兩級檢察機關(guān)向有關(guān)部門(mén)提出監督意見(jiàn)，并協(xié)同司法行政機關(guān)，共同完善社區矯正交付執行銜接機制。2023年3月，原案審判人員因未按照法律規定履行社區矯正交付執行職責，構成玩忽職守罪，被依法追究刑事責任。

　　【監督履職情況】

　　（一）線(xiàn)索發(fā)現。新密市檢察院在審查王某某等13人黑社會(huì )性質(zhì)組織犯罪案中，發(fā)現王某某在緩刑考驗期內，多次參加涉黑惡暴力犯罪活動(dòng)，屬于應當予以收監執行情形，但社區矯正機構未向法院提出撤銷(xiāo)緩刑建議，法院也未裁定予以收監執行，可能存在社區矯正對象漏管問(wèn)題，遂將監督線(xiàn)索報送至鄭州市檢察院。

　　（二）調查核實(shí)。接到線(xiàn)索后，鄭州市檢察院組織開(kāi)展了調查核實(shí)工作。一是查詢(xún)王某某緩刑考驗期間是否具有社區矯正記錄。經(jīng)調取中牟縣社區矯正機構的社區矯正對象登記表、工作臺賬及卷宗檔案，運用河南省社區矯正管理系統核查接收社區矯正對象信息，均未發(fā)現王某某入矯等社區矯正記錄。二是調查王某某交付執行情況。通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)中牟縣社區矯正機構及司法所等部門(mén)，與當地居民和社區矯正工作人員談話(huà)，了解到王某某長(cháng)期在其居住地活動(dòng)，未到社區矯正機構報到。中牟縣社區矯正機構也未收到交付王某某執行社區矯正的相關(guān)法律文書(shū)，中牟縣檢察院及公安機關(guān)也均未收到抄送的王某某執行社區矯正相關(guān)法律文書(shū)。經(jīng)詢(xún)問(wèn)王某某本人，其被法院宣告緩刑后收到《釋放通知書(shū)》，但法院未告知其到社區矯正機構報到的時(shí)間期限，未按照規定到社區矯正機構報到并依法接受矯正。王某某在緩刑考驗期間，長(cháng)期處于漏管狀態(tài)。三是調查核實(shí)社區矯正交付執行中存在的違法問(wèn)題。經(jīng)調取王某某原刑事審判案卷，發(fā)現原案卷宗材料中缺少《調查評估意見(jiàn)書(shū)》《執行通知書(shū)》《執行通知書(shū)（回執）》《接受社區矯正告知書(shū)》等法律文書(shū)。原刑事審判庭有關(guān)人員證實(shí)，該案原審判人員在審理案件過(guò)程中，未對擬判處緩刑的被告人王某某的社會(huì )危險性和對所居住社區的影響進(jìn)行調查評估，未按照法律規定履行緩刑罪犯交付執行職責，沒(méi)有制作《執行通知書(shū)》等法律文書(shū)。

　　（三）監督意見(jiàn)。中牟縣檢察院經(jīng)審查認為，中牟縣法院違反相關(guān)法律規定，未在法定期限內將王某某交付社區矯正機構執行，遂向法院提出加強社區矯正交付執行銜接和審判執行內部監督機制的檢察建議。鄭州市檢察院對社區矯正交付執行銜接問(wèn)題進(jìn)行跟蹤監督，建議市司法局完善司法協(xié)同等相關(guān)制度，對王某某社區矯正漏管背后的司法工作人員職務(wù)犯罪線(xiàn)索，指定中原區院調查核實(shí)。2022年9月16日，鄭州市院對原案審判人員立案偵查。

　　（四）監督結果。2021年3月31日，經(jīng)二審裁定，王某某被撤銷(xiāo)緩刑，與所犯新罪數罪并罰，合并執行有期徒刑二十一年。中牟縣法院針對檢察院監督意見(jiàn)，通過(guò)警示教育、與司法行政部門(mén)召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議、建立院領(lǐng)導定期抽查案件卷宗等形式，規范交付執行程序。鄭州市司法局聯(lián)合有關(guān)部門(mén)制定規范性文件，進(jìn)一步細化交付執行銜接程序。2023年3月29日，原案審判人員因犯玩忽職守罪，被中原區法院判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年。

　　【典型意義】

　　人民檢察院開(kāi)展社區矯正法律監督工作，應加大對交付執行環(huán)節的監督力度，嚴把社區矯正工作起點(diǎn)關(guān)。交付執行涉及不同部門(mén)的銜接配合，如果社區矯正對象未被依法及時(shí)交付執行或各部門(mén)銜接配合不當，將會(huì )嚴重影響社區矯正的執行。人民檢察院應當強化對社區矯正交付執行的法律監督，推動(dòng)社區矯正決定機關(guān)和社區矯正機構有效協(xié)作配合，依法開(kāi)展監督，及時(shí)發(fā)現交付執行中的違法行為，確保社區矯正活動(dòng)規范有序開(kāi)展。同時(shí)，應當注重發(fā)現交付執行履職不當等行為背后的職務(wù)犯罪線(xiàn)索，按照有關(guān)規定及時(shí)將線(xiàn)索移送有關(guān)部門(mén)處理。