江蘇銀行被責令整改 部分業(yè)務(wù)員未取得基金從業(yè)資格
中新網(wǎng)12月16日電 據江蘇證監局官網(wǎng)消息 江蘇證監局12月15日發(fā)布關(guān)于對江蘇銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。
江蘇證監局對江蘇銀行的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查。經(jīng)江蘇證監局調查,江蘇銀行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題:江蘇銀行零售業(yè)務(wù)部和網(wǎng)絡(luò )金融部均負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),但未對基金銷(xiāo)售產(chǎn)品實(shí)行集中統一準入管理;江蘇銀行部分基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員未取得基金從業(yè)資格;江蘇銀行存在向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)的情況。
依據相關(guān)規定,江蘇證監局決定對江蘇銀行采取責令改正的行政監督管理措施。江蘇證監局指出,江蘇銀行應對上述問(wèn)題進(jìn)行整改,并于收到本決定之日起30天內向江蘇證監局提交書(shū)面整改報告,江蘇證監局將視情況進(jìn)行檢查驗收。(中新財經(jīng))
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