作者：劉志彪、王兵（南京大學(xué)長(cháng)江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院）

　　中央全面深化改革委員會(huì )第二十六次會(huì )議提出，要遵循科技創(chuàng )新規律和人才成長(cháng)規律，以激發(fā)科技人才創(chuàng )新活力為目標，按照創(chuàng )新活動(dòng)類(lèi)型，構建以創(chuàng )新價(jià)值、能力、貢獻為導向的科技人才評價(jià)體系，引導人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開(kāi)展科技創(chuàng )新，努力突破核心技術(shù)是個(gè)重大問(wèn)題，要從制度、技術(shù)和市場(chǎng)這種“三角形”結構分析框架來(lái)進(jìn)行。其中，技術(shù)是基礎，市場(chǎng)是引力也是推力，而制度則是激勵和約束因素。在其他因素不變的條件下，制度規定了科技創(chuàng )新活動(dòng)的利益結構和對市場(chǎng)行為的激勵或約束的程度。在加快建設科技強國，實(shí)現高水平科技自立自強的今天，要實(shí)現科技創(chuàng )新首先要給科技人員科研行為活動(dòng)建章立制，實(shí)現激勵與約束間的機制均衡。我們認為，按照科技創(chuàng )新行為的規律，迫切需要在科研經(jīng)費管理、科技成果評價(jià)、科技成果分配、科技人才成長(cháng)、技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面建章立制。

　　優(yōu)化科研經(jīng)費管理

　　項目預算條目設置死板、管理方法過(guò)于剛性、項目經(jīng)費撥付慢、間接費用比例偏低、使用期限短等問(wèn)題長(cháng)期備受詬病。關(guān)鍵涉及兩個(gè)問(wèn)題：一是要以信任機制為基礎，構建給科學(xué)家更大技術(shù)路線(xiàn)決定權和經(jīng)費使用權的機制。突破核心技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領(lǐng)軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術(shù)路線(xiàn)，同時(shí)相應地給予配套的經(jīng)費使用決策權，才能夠充分調動(dòng)科學(xué)家的主動(dòng)性和積極性。二是要以活勞動(dòng)理論指導解決科技人員經(jīng)費占比問(wèn)題。實(shí)踐中在這個(gè)問(wèn)題上經(jīng)常出現違規違紀現象，制約了研究人員的手腳。管理上我們不能完全效仿西方國家相關(guān)的做法。西方國家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動(dòng)力甚至家庭的再生產(chǎn)補償費用，因此它們可以想辦法把個(gè)人工資福利收入與科研投入分開(kāi)，要求科研經(jīng)費主要用于科研物質(zhì)的投入和第三方的服務(wù)支出。而中國則是傳統的低工資國家，一方面科技人員的工資只是對其崗位和勞動(dòng)力簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的最低補償費用；另一方面，科研的高強度活勞動(dòng)投入，本身也需要額外的補償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動(dòng)的勞動(dòng)支出來(lái)補償其個(gè)人和家庭的再生產(chǎn)費用。因此在中國，科技經(jīng)費中的人員經(jīng)費，往往是勞動(dòng)力的補償費用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒于此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經(jīng)費中的間接經(jīng)費占比，根據項目性質(zhì)予以提升，以充分激發(fā)科研人員的創(chuàng )新活力。

　　完善科技成果評價(jià)體系

　　科技成果的評價(jià)決定科技創(chuàng )新的行為，需要在四個(gè)方面建章立制：一是要區分科學(xué)成果與技術(shù)成果。科學(xué)與技術(shù)是不同的研究活動(dòng)，前者是揭示源頭和底層的創(chuàng )新活動(dòng)，如探索基本原理、創(chuàng )造基礎知識等活動(dòng)；后者是把知識轉化為財富的活動(dòng)。因此一個(gè)要用知識的邊際增加與否來(lái)評價(jià)，一個(gè)要用財富的增加和效率來(lái)評價(jià)。兩者不能混合，更不能搞反。二是要區分錯與罪的界限。核心技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，涉及對高度不確定事物規律性的探索，因此存在探索失敗的風(fēng)險。如果對其成果評價(jià)不能夠容錯，必然變相鼓勵躺平。“容錯”不是要“容罪”，而是指不要指責失敗，追究失敗責任。三是區分從0到1的創(chuàng )新與從1到N的創(chuàng )新，完善成果的分類(lèi)評價(jià)機制。對從0到1的項目，以政府出資為主，而要把那些從1到N的項目推向市場(chǎng)，讓市場(chǎng)評價(jià)。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。四是區分短期突破項目與中長(cháng)期突破項目。核心技術(shù)大多數需要戰略性科學(xué)家長(cháng)期合作和努力，需要有建立在長(cháng)期行為基礎上的科研管理制度支持，不適合用短期評價(jià)和經(jīng)費使用方法去管理，為此我們需要歷史的耐心。

　　促進(jìn)科技成果轉化與利益分配

　　對突破核心技術(shù)活動(dòng)的收益分配機制的制度設計，既可以對科技人員產(chǎn)生巨大的利益激勵效應，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險侵犯國家利益的行為。世界各國科技創(chuàng )新活動(dòng)實(shí)踐證明，對科技創(chuàng )新活動(dòng)激勵最大的成果分享制度，是給予發(fā)明者股權激勵的制度，而我國現有的辦法不足以激勵真正的科技創(chuàng )新行為。根據我國科技制度創(chuàng )新的實(shí)踐，我們認為實(shí)行股權占有與股權收益分配相分離的方式，比較符合實(shí)際。比如，對于國家全額資助的科技成果，可以采取所有權歸國家，收益權全部或按較高的比例分配給科學(xué)家、科技團隊的辦法。對國家和市場(chǎng)共同資助（比如8：2資助）的科技項目成果，國家同樣應該適當“讓利”給市場(chǎng)（比如按3：7分成）。在這種高風(fēng)險、高收益的激勵下，一定可以大大地吸引和激勵國內外科技人才踴躍承攬項目、激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng )新活力。

　　支持鼓勵科技人才成長(cháng)

　　青年時(shí)期往往是一個(gè)科技人員創(chuàng )造力周期中最旺盛的黃金時(shí)期，因此在解決突破核心技術(shù)的問(wèn)題上，尤其要注意發(fā)揮青年科技人才的作用。為此，一是在改革重大科技項目立項和組織管理方式時(shí)，優(yōu)先讓優(yōu)秀青年科技人才擔當“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度的領(lǐng)軍人物。二是在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領(lǐng)軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術(shù)總師負責制、經(jīng)費包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優(yōu)先流入優(yōu)秀青年人才手中。三是鼓勵院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學(xué)的鋪路石和領(lǐng)路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵年輕人大膽創(chuàng )新、勇于創(chuàng )新。

　　推動(dòng)技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng )新活動(dòng)越是處于產(chǎn)業(yè)的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)終端、越靠近應用和市場(chǎng)，就越需要企業(yè)負責。因此，為技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)發(fā)展建章立制，就是要區分政府和市場(chǎng)在不同科技創(chuàng )新階段中的職能和作用。比如，新型舉國體制與傳統舉國體制的區別就在于堅持科技創(chuàng )新的市場(chǎng)導向機制，強化企業(yè)創(chuàng )新主體作用，堅持政府的服務(wù)型作用。在加強基礎研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和自主創(chuàng )新過(guò)程中，政府需要做的就是整理核心技術(shù)清單，將分散在政府各部門(mén)的科研支持基金進(jìn)行適當集中，避免長(cháng)期的部門(mén)分割和分散使用。例如，東部一些發(fā)達省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳統做法，由省政府出面成立由政府主導的大基金，廣泛吸收企業(yè)資金和各種事業(yè)基金，然后按照國際慣例在國內外招聘風(fēng)險基金管理運營(yíng)團隊，按照“政府資金+風(fēng)險資金+商業(yè)資金”模式進(jìn)行市場(chǎng)化運營(yíng)，進(jìn)而對核心技術(shù)攻關(guān)項目進(jìn)行重點(diǎn)投資。這樣既可以破解各部門(mén)分散資金的投資無(wú)效率現象又可以避免“雙向尋租”的困境。此外，政府對攻關(guān)核心技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行大規模直接補貼的行為在產(chǎn)業(yè)化階段會(huì )遇到來(lái)自國際方面的壓力，建議支持和鼓勵“隱形冠軍”、“專(zhuān)精特新小巨人”企業(yè)通過(guò)上市募集資金，這實(shí)際上是一種國家化、市場(chǎng)化、法制化形式的政府補貼，比直接的財政支持更加有效。